讯（记者 赵中昊）4月12日，国务院出台长期资金市场指导性文件《关于加强监管防范风险推动长期资金市场高水平发展的若干意见》（以下简称新“国九条”），证监会主席吴清围绕贯彻落实新“国九条”进行了深入解读与全面部署，进一步明确了证券基金行业高水平发展的任务与要求。招商证券600999）对中国证券报记者表示，作为长期资金市场的参与者、建设者，招商证券将深入学习贯彻落实新“国九条”，按照证监会部署要求，坚持守正创新，切实履职尽责，力争以高质量金融服务为经济社会和长期资金市场发展做出更大贡献。
招商证券表示，新“国九条”的出台是中国长期资金市场十年一遇的大事。本次发布的新“国九条”既充足表现中国特色金融的鲜明特色和内在要求，又着眼于长期资金市场发展面临的主要矛盾和明显问题，从全局的高度描绘出长期资金市场的发展蓝图，聚焦投资者保护、上市公司质量、行业机构发展等长期资金市场重大事项作出系统性部署，是引领长期资金市场高水平发展的“新蓝图”和“路线图”。
新“国九条”提出了一系列新任务、新要求、新部署：进一步突出金融工作的政治性和人民性，强调“一定要坚持和加强党的领导”，明确了长期资金市场“以人民为中心的价值取向”，提出了“助力更好满足人民群众日渐增长的财富管理需求”的建设任务；前瞻性地明确了长期资金市场分阶段的发展目标，即“未来5年”“2035年”“本世纪中叶”三阶段发展目标，有助于久久为功、系统全面、持续深入推动长期资金市场高水平质量的发展；针对性地强化了金融服务高质量发展的使命任务，更突出金融工作促进新质生产力发展、服务国民经济重点领域和现代化产业体系建设的职责担当；再一次强调严监管防风险的重要性，重申必须全面加强监管、有效防范化解风险，增强长期资金市场内在稳定性；既对提高上市公司质量作出明确部署，分别就上市前监管、持续监管、退市监管，提出全链条监管的指导意见，从源头上提升上市公司投资价值，从深层次优化长期资金市场生态，又对行业机构提出更高的发展要求，强调端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，推动行业回归本源、履职尽责、做优做强。
招商证券表示，纵观中国长期资金市场发展历史，每一次“国九条”的出台，都为长期资金市场提供了改革创新、繁荣发展的重要机遇。2004年“国九条”重在解决股权分置这一当时市场的核心矛盾，为此后长期资金市场的长期发展奠定了坚实基础。2014年“国九条”加快推进长期资金市场改革创新和多层次长期资金市场建设，进一步释放了长期资金市场活力，促进了证券和基金行业做大做强。2024年新“国九条”在全方面推进中国式现代化、加快建设金融强国的背景下出台，明确长期资金市场中长期发展目标，围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的长期资金市场，聚焦“投资端”建设、提高上市公司质量、行业机构监管等重大事项提出指导意见，夯实政策基础，优化机制安排，旨在推动解决长期资金市场的深层次问题。随着新“国九条”的深入实施和长期资金市场“1+N”制度体系的落地，一系列事关长远的改革政策陆续出台，将持续优化市场生态、压实行业责任、提振投资者信心，也为长期资金市场的长期繁荣发展提供了坚实保障。
在招商证券看来，新“国九条”就推动证券基金机构高水平质量的发展、进一步压实中介机构“看门人”责任、积极培育良好的行业文化和投资文化等方面提出明确要求，为证券行业高水平发展打开了重大的机遇窗口，提供了科学的行动指南。
一是从方向着手，引导行业回归本源，强化了金融报国、金融为民的发展理念。新“国九条”引导行业机构强化使命感和责任心，突出以人民为中心的价值取向，端正经营理念，服务“国之大者”。证券行业应牢记把功能性放在第一位，更加积极服务国家战略和实体经济所需，特别是新产业300832）新业态新技术，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益。
二是从能力着手，引导行业做优做强，开拓了建设一流投资银行的全新空间。新“国九条”释放了严查欺诈发行、加强对高频量化交易监督管理等政策信号，敦促证券公司逐步提升在发行上市、交易等各环节的合规执业水平；提出推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设，支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营，证券公司应锚定一流目标，加快提升专业服务能力和核心竞争力。
三是从底线着手，引导行业防范风险，加固了维护长期资金市场内在稳定性的风险底线。新“国九条”强调强化股市风险综合研判，加强战略性力量储备和稳定机制建设。证券公司需逐渐完备风险管理机制，落实好监管部门维护市场平稳运行、防范化解重点领域风险、健全预期管理机制、统筹开放与安全等方面系列机制安排和政策举措，守住发展底线。
四是从文化着手，引导行业清风正气，净化了可持续发展的健康土壤。新“国九条”强调持续开展行业文化综合治理，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，坚决纠治行业不良风气。证券公司应紧密围绕中国特色金融文化和“五要五不要”的实践要求，守正笃实推进文化建设，展现行业新风貌。
招商证券表示，作为国务院国资委体系内顶级规模的证券公司，招商证券将牢牢把握高水平发展的主题，严格落实以新“国九条”为首的“1+N”系列政策要求，强化大局意识，坚持把功能性放在首要位置，聚焦主责主业，强化风险防范，加快转型创新，以更积极的态度、更专业的能力，更加有力服务国民经济重点领域和现代化产业体系建设，助力长期资金市场高质量发展。
一是当好实体经济“服务商”，加强现代投行建设。公司将围绕做好“五篇大文章”，服务科学技术创新、绿色发展、国资国企改革等国家战略实施，服务中小企业、非公有制企业发展壮大，促进新质生产力发展等大局所向，持之以恒建设现代投行，不断的提高发行上市、并购重组等方面的服务质效，为符合国家产业政策导向、突破关键核心的技术公司可以提供股债融资专业服务。
二是当好长期资金市场“看门人”，提高合规风控水平。公司将坚持底线思维，压实交易管理职责和投行“看门人”责任，保证执业质量，严防业务风险，把好长期资金市场入口关，为长期资金市场输送优质企业，向实体经济输入资本血液。公司将积极践行中国特色金融文化，守住不发生系统性风险的底线，促进长期资金市场健康稳定高质量发展。
三是当好社会财富“管理者”，加快财富管理转型。公司将加快财富管理转型步伐，在增强产品能力做大AUM、提升机构业务“一站式”服务能力、数字化转型赋能等方面持续发力，为投资者提供多样化的金融理财产品和服务体系，提高投资者获得感和满意度，助力社会财富保值增值。
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